■ 尹腾淑

制定“搭建合规管理体系”项目计划书，明确年度重点任务及重要时间节点，实现挂图作战；通过编制154条部门合规义务，明确部门关键流程合规职责；组织签订合规承诺书100余份、明确岗位合规义务150余条……一步步改革纵深推进，一项项举措落到实处，这是近年来聊城市东元资产经营有限公司（以下简称“东元公司”）因企制宜、积极探索，逐步搭建起合规管理体系的生动实践。

合规管理是企业实现高质量发展的必由之路。2022年8月，国务院国资委正式发布《中央企业合规管理办法》，标志着合规管理成为全面依法治国战略的重要措施。东元公司深刻领会到合规管理的重要意义，积极探索实践，逐步建立合规管理制度，创新合规管理运行机制，形成了一套适应公司发展的合规管理体系。2023年，东元公司实现营业收入14亿元、净利润6800万元，分别同比增长27%、31%，是聊城市唯一一家“山东省公司治理示范企业优秀等次”国有企业。

坚持系统谋划，明确建设思路

提高思想站位，夯实合规管理基础。东元公司牢固树立守法诚信经营理念，把合规管理作为一项长期性基础工作来抓，明确党委书记履行推进法治建设第一责任人职责，制定“搭建合规管理体系”项目计划书，明确年度重点任务及重要时间节点，实现挂图作战。

组建合规队伍，畅通合规管理沟通渠道。明确合规管理工作归口部门，严格选配合规专员队伍，形成风险合规部门组织实施、外部法律顾问支持援助、业务职能部门共同参与的法治合规工作团队，为公司合规管理工作标准化、规范化开展打下扎实基础。

打造管理体系，压实合规管理责任。公司构建“一制度三防线”管理体系，下发《合规管理办法》作为合规管理工作的指引性文件。设立合规管理“三道防线”，发挥业务、职能部门“排头兵”作用，强化一线自我审查、自我管理能力，及时发现、消除一线合规风险；发挥合规管理部门“磨刀石”作用，通过专业优势对合规管理工作赋能，客观评估、协调化解合规风险；发挥纪委审计部门“执剑人”作用，健全风险点管理机制，对合规风险整改落实情况再监督。“三道防线”共同确保公司稳定发展。

强化科学规划，明确运行机制

聚焦重点领域，扎实做好“三张清单”。东元公司通过编制154条部门合规义务，明确部门关键流程合规职责；通过分解形成岗位合规义务，压实岗位合规职责；通过合规审查事项清单，明确界定合规管控事项，建立起隔绝合规风险的“防火墙”。

抓住关键环节，强化合规评估、审查机制。东元公司将合规审查、评估工作嵌入日常经营管理行为，抓好制度建设，将重要制度纳入合规审查范围；完善“三重一大”决策制度，细化各层级授权决策清单，科学界定出资人监管边界；围绕“两个中心”（内规、外规），定期排查合规风险，形成风险识别、预警、评估、处置、整改的闭环管理机制。合规风险评估工作开展以来，发现28项风险点，督导整改率100%。

加强统筹协调，探索合规与风险、审计管理协同运作。东元公司坚持制度合规、业务合规两手抓，业务合规与风险管控协同推进，结合“全面风险管理提升”工作，组织业务单位建立业务流程、风险预警台账、项目计划书作为风险把控依据，年度内发现并协调解决存量业务风险点47个。制度合规与审计检查融合推进，开展制度执行情况审计，强化对公司经营、管理层面制度执行情况的监督力度，查出并督导整改问题8个，通过审计问题整改消化合规风险，进一步明确了“以制度管人管事、以制度规范管理”的管理方式。

强化服务保障，创新内部法治宣传方式。东元公司着力打造廉洁文化阵地，开辟“廉洁文化角”，开设“廉洁东元”栏目，累计发布推文59篇。建立以案释法工作机制，编印警示材料、建立风险案例库，选取国企领域违纪违法典型案例33篇汇编成册，发放给企业员工。

厚植合规文化，塑造法治企业金名片

明确合规职责，推动合规管理从“纸面上”到“行动中”。东元公司组织签订合规承诺书100余份、明确岗位合规义务150余条，回答了“切忌做、必须做”的问题，确保各项工作有章可循，实现合规工作人人参与，让“人人讲合规、事事要合规”的理念内化于心。

加强合规培训，强化合规意识。东元公司通过建立内部讲师团队、邀请法律顾问等方式，深入分析员工法治需求，针对不同岗位开展法律培训6次，参训人数超100人次，引导员工提高主动合规意识，不断梳理企业诚信价值观。

鼓励学法考法，提高合规办事能力。东元公司鼓励员工参与司法考试等，学习运用业务相关法律知识；组织全员学习、参与国家工作人员普法考试，提高员工对法律知识系统性了解；加强公司重要制度宣贯，要求员工严格遵守依法决策流程，切实提高员工法治素养与合规能力。

矩以成方，规以致远。东元公司将持续深化企业合规建设，以合规理念提升管理效能，推进法治企业建设，夯实健康发展的法治根基，奋力推动公司实现高质量发展。